近日，国家知识产权局发布对十三届全国人大五次会议第5506号建议答复的函。其中提到，国家知识产权局将会同证监会等部门继续完善知识产权证券化引导政策和服务措施，指导证券交易所加强政策解读与投融资宣传，加大以小额债权为基础的知识产权证券化模式宣传推广力度。会同工业和信息化部等部门，重点强化对“专精特新”企业知识产权质押融资的支持力度，助力科技型企业通过知识产权证券化解决融资难题，有效提升普惠金融获得感。

国家知识产权局对十三届全国人大五次会议第5506号建议答复的函

樊庆峰代表：

您提出的《关于加快知识产权证券化复制推广破解中小微企业融资“难、贵、慢”的建议》收悉。结合证监会意见，现答复如下。

近年来，我局会同证监会等部门引导符合条件的地方规范探索知识产权证券化试点，积极稳妥发展知识产权金融。

一是提供知识产权证券化政策支持。

我局印发《关于促进和规范知识产权运营工作的通知》，指导各地结合当地实体经济发展需要，有序发挥知识产权证券化融资功能。联合财政部印发《关于做好2020年知识产权运营服务体系建设工作的通知》，将发行知识产权证券化产品纳入重点城市绩效目标，引导有关地方推进知识产权证券化。证监会支持符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》相关要求，包括版权、专利权、商标等知识产权在内的各类基础资产开展资产证券化业务。2018年以来，依托企业资产证券化业务，交易所债券市场积极探索知识产权证券化可行模式，不断推出试点项目。截至2022年4月底，全国共在沪深证券交易所发行65单知识产权证券化产品，实际募资158亿元。

二是鼓励知识产权证券化模式探索。

2018年以来，我局联合证监会等部门，指导地方探索形成供应链、质押、专利许可和融资租赁等知识产权证券化模式。2021年，规范探索知识产权证券化模式被国务院列为改革创新举措在自贸试验区予以复制推广。深圳在开展证券化试点上先行先试，探索出全国首个以小额债权为基础资产的知识产权证券化模式，并创新性采用政策补贴与政策性融资担保模式，有针对性地破解中小微科技型企业的融资难、融资贵问题，在发行成本、融资效率等方面均取得良好的示范效应，为科技创新型中小企业通过证券化方式融资探索了可行路径，具有较好的借鉴作用。我局鼓励在符合条件的地区推行“深圳模式”等可复制可推广的知识产权融资模式，匹配轻资产、高成长性的科技企业的融资需求。组织发布《中国知识产权运营年度报告》，从政策设计与基层落地、数据分析与案例剖析等不同维度，介绍知识产权证券化探索等金融创新实践。中国知识产权报等媒体刊发多篇文章，深入报道深圳等地探索开展知识产权证券化的有益经验。

下一步，我局将会同证监会等部门继续完善知识产权证券化引导政策和服务措施，指导证券交易所加强政策解读与投融资宣传，加大以小额债权为基础的知识产权证券化模式宣传推广力度。会同工业和信息化部等部门，重点强化对“专精特新”企业知识产权质押融资的支持力度，助力科技型企业通过知识产权证券化解决融资难题，有效提升普惠金融获得感。

衷心感谢您对知识产权工作的关心和支持，希望继续关注知识产权事业发展，对我们的工作提出宝贵意见建议。

国家知识产权局

2022年7月20日